Maksātnespējas kontroles dienests 2022. gada pirmajos trīs ceturkšņos, veicot Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (turpmāk – Novēršanas likums) prasību izpildes uzraudzību, 10 gadījumos izskaidrojis rīcības nepareizību, divos gadījumos izteicis brīdinājumus un trīs gadījumos piemērojis soda naudu.
Būtiskākie pārkāpumi, par kuriem maksātnespējas procesa administratori (administratori) ir saņēmuši soda naudu:
- nav veikta darījuma uzraudzība, lai pārliecinātos, vai tas nav uzskatāms par aizdomīgu;
- vairāk kā gadu nav veikta klienta izpēte;
- nav nekavējoties ziņots par konstatētajiem aizdomīgajiem darījumiem;
- atklāta informācija vienošanās dalībniekiem par ziņošanas faktu Finanšu izlūkošanas dienestam;
- nav nodrošinātas Novēršanas likumā paredzētās iekšējās kontroles sistēmas obligātās sastāvdaļas.
Vidējais naudas soda apmērs ir 400 eiro.
Maksātnespējas kontroles dienesta direktore Inese Šteina: "Kopš 2021. gada 12. jūlija, kad tika paplašināta Maksātnespējas kontroles dienesta kompetence patstāvīgi īstenot uzraudzības un kontroles pasākumus attiecībā uz maksātnespējas procesa administratoriem Novēršanas likuma jomā, Maksātnespējas kontroles dienests līdzās uzraudzībai, sniedz arī dažādus atbalsta pasākumus administratoriem. 2022. gada 25. maijā esam noorganizējuši informatīvo pasākumu "Darījumu izvērtēšana Maksātnespējas likuma un Novēršanas likuma aspektā”, kā arī apkopojuši biežāk sastaptās un raksturīgākās maksātnespējas procesā konstatētās noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas tipoloģijas un pazīmes, kas administratoram ir palīglīdzeklis parādnieka darījumu uzraudzībā.”
